柜员岗位说明书

岗位名称	业务运营岗	所属部门	***营业部
直属主管	运营总监	职级
岗位目的	高质量完成业务办理、新业务落地、客户服务提升、绩效分析和领导交办的相关工作
主要职责	-根据公司规定的服务规范和业务流程，办理账户、资金、交易等柜台相关业务，并在业务办理过程中进行客户适当性管理和投资者教育工作； -负责为营业部客户提供现场、电话、网上业务咨询服务；指导客户填写业务申请资料，引导客户办理证券相关业务； -根据反洗钱工作相关要求做好客户身份识别、客户信息持续更新等工作； -负责客户资料的凭证电子化工作和纸质档案的管理工作； -负责营业部客户经纪关系确认相关环节的工作； -负责营业网点“门前跑马灯”、“液晶电视”、“信息公告栏”、“投资者教育专栏”等信息发布渠道的信息发布与更新，负责营业大厅秩序和环境的维护工作； -经纪业务风险监控异常情况的电话回访工作； -负责BPM系统相关流程的处理； -负责受理客户投诉和转销户客户的前台接待工作，与统一客户联络中心对接。
任职资格	学历水平：原则上大学本科及以上学历
	工作经验：原则上一年以上证券从业经历
	所需技能：有很强的责任心、工作细心，熟悉资金、账户、证券交易、咨询等业务及其他本岗位业务流程，对证券行业有一定了解，有一定分析能力，熟练使用电脑。个人素质突出,能力出色的人员，条件可适当放宽。

理财顾问岗位说明书

岗位名称	理财顾问	所属部门	***营业部
直属主管	区域总监/市场总监	职级
岗位目的	根据营业部的要求，从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动。
岗位介绍	理财顾问分为高级理财顾问、资深理财顾问、精英理财顾问、首席理财顾问四级，理财顾问依据是否取得投资顾问资格分为有投资顾问咨询资格理财顾问和无投资顾问咨询资格理财顾问。在招聘时，依据应聘人员的从业经历、客户服务和客户开发能力等条件确定级别。理财顾问考核周期为半年，公司根据半年度理财顾问考核结果进行人员淘汰和统一升降级，
主要职责	1、向客户介绍公司和证券市场的基本情况； 2、向客户介绍与有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定； 3、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息； 5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程； 6、具有相应业务资格的理财顾问可从事相应业务，如具有投资顾问咨询资格的理财顾问可从事投资顾问业务、具有基金销售资格可从事基金销售业务；具有期货从业资格的理财顾问可从事期货IB介绍业务； 7、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动； 8、营业部安排的其他工作。
任职资格	学历水平：大学本科及以上学历。
	实习经验：具有一年以上销售类工作经历。
	所需技能：1、具备良好的执业道德和专业素质； 2、无违法违规记录； 3、具有证券从业资格；

投资顾问岗位说明书

岗位名称	投资顾问	所属部门	***营业部
直属主管	市场总监	职级
岗位目的	负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究，对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
主要职责	1、为客户提供各种投资咨询服务； 2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；； 3、盘活存量资产； 4、配合营销团队积极拓展新增客户； 5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识； 6、完成营业部交办的其他任务。
任职资格	学历水平：金融或相关专业，硕士研究生及以上学历。
	所需技能： 具有证券从业资格 有很强的责任心及细心工作的作风 具有较强的学习能力和应变能力； 学习能力强，能承受较大的工作压力

信息技术岗岗岗位说明书

岗位名称	信息技术岗	所属部门	***营业部
直属主管	电脑主管	职级
岗位目的	协助进行信息系统规范化建设和安全运行管理等；新业务培训、数据支持等电脑主管或运营总监交办的其他事宜。
主要职责	1、负责营业部信息系统的日常操作和维护，确保信息系统正常运行； 2、确保数据的完整备份和安全存放，防范技术风险； 3、在电脑主管授权下，及时完成营业部信息系统的升级与相关参数的设置工作； 4、协助电脑主管完成总部等部门下达的与信息系统相关的工作； 5、配合公司新技术、新业务的开展，按照电脑主管的安排做好相关技术准备和应用实施工作； 6、指导营业部工作人员正确使用信息系统，提供必要的技术培训； 7、协助电脑主管做好营业部电脑设备的日常管理，确保固定资产的安全与完整； 8、协助电脑主管做好IT预算编制和执行工作； 9、了解并收集营业部业务需求、技术需求及相关技术问题与建议，并及时向电脑主管或信息技术中心反馈； 10、新业务培训、数据支持等电脑主管或运营总监交办的其他事宜。
任职资格	学历水平：大学本科及以上学历。
	工作经验：一年以上信息技术相关工作经验。
	所需技能：熟悉计算机和网络基础知识，有一定的信息系统运行维护经验；具有良好的沟通能力和团队合作精神，较强的工作责任心和良好的服务意识；学习能力强，能承受较大的工作压力。个人素质突出,能力出色的人员，条件可适当放宽。

机构业务岗

岗位职责：

1、负责面向机构以及高端客户的营销拓展工作，根据公司整体销售计划推进销售工作，达成既定目标；
2、负责机构以及高端客户的日常服务和维护工作；
3、对大客户需求及行为的研究，整合营业部各方面的资源满足客户需求，开发合作对象，签订合作协议；

4 完成公司及上级主管交办的其它任务。

任职要求：

1、金融、经济学、管理等相关专业本科及以上学历，具有证券从业资格及期货从业资格；
2、从事证券 银行业务相关工作经验3年以上，或在银行、保险、证券、基金等金融行业的机构客户相关的开发和服务工作经历；
3、良好的沟通能力、团队协作意识和心理素质，工作认真、踏实、责任感强，具备良好的职业素养；

2015-2016校园招聘岗位说明(山东)

一、营销管理岗（公司本部）

就职部门：营销管理部

岗位职责：参与团队管理和考核，负责产品解读和销售策划，参与单项业务推动等。

岗位要求：男性，硕士以上学历，了解金融行业，学习能力强，具备创新思维，有良好的表达沟通能力。

工作地点：青岛

二、投资经理岗（公司本部）

就职部门：企业金融服务部

岗位职责：

1、掌握、分析相关领域行业现状和发展趋势，寻找和挖掘符合要求的投资项目。

2、负责投资银行项目的尽职调查、估值、投资方案的策划。

3、撰写投资建议书，向投资决策机构提供投资建议。

4、对已经投资的项目进行跟踪管理。

岗位要求：

1、硕士以上学历（其中本科阶段必须为985或211院校），金融、财会、法律相关专业优先。

2、注册会计师、法律职业资格或保荐人资格证，三证至少具备其一。

3、热爱投行工作，有工作激情和创新开拓的奉献精神。

4、能够适应经常性出差和加班的工作节奏。

5、学习能力强，具备较好的团队协作和沟通能力。

工作地点：北京、青岛、淄博或郑州

三、行业研究员（公司本部）

就职部门：企业金融服务部

岗位职责：

1、研究分析行业投资相关动态及发展趋势，为二级市场投资、定向增发投资、并购业务和私募股权业务提供研究支持；

2、负责行业和公司研究并形成研究报告，为部门相关业务提供研究支持和研究建议。

3、对已经投资的项目进行密切跟踪，并提交行业和上市公司跟踪研究报告。

岗位要求：

1、硕士以上学历（其中本科阶段必须为985或211院校），金融、财会、法律相关专业优先。

2、注册会计师、法律职业资格或保荐人资格证，三证至少具备其一。

3、热爱投行工作，有工作激情和创新开拓的奉献精神。

4、能够适应经常性出差和加班的工作节奏。

5、学习能力强，具备较好的团队协作和沟通能力。

工作地点：北京、青岛、淄博或郑州

四、新三板投行业务岗（公司本部）

就职部门：企业金融服务部

岗位职责：

1、判断新三板项目的可行性，在对项目的各类风险评估的前提下做出前期立项决策。

2、新三板推荐挂牌项目的尽职调查、股改、申报材料的制作等。

3、与全国股转系统审核员沟通，及时掌握项目推进情况。

4、负责新三板已挂牌公司融资、并购、重大资产重组等业务的尽职调查、方案设计、申报材料制作、路演推介等。

岗位要求：

1、硕士以上学历（其中本科阶段必须为985或211院校），金融、财会、法律相关专业优先。

2、注册会计师、法律职业资格或保荐人资格证，三证至少具备其一。

3、热爱投行工作，有工作激情和创新开拓的奉献精神。

4、能够适应经常性出差和加班的工作节奏。

5、学习能力强，具备较好的团队协作和沟通能力。

工作地点：北京、青岛、淄博或郑州

五、人力资源岗（公司本部）

就职部门：人力资源部

岗位职责：协助或独立完成人力资源规划、制度建设与实施、人员招募、培训、绩效、人员信息管理、资格管理等人力资源相关模块工作。

岗位要求：硕士以上学历，人力资源管理或企业管理相关专业，了解证券行业。

工作地点：青岛

六、信息技术岗（公司本部）

就职部门：信息技术部

岗位职责：

1、负责信息系统的日常操作和维护，确保信息系统正常运行；

2、参与系统和软件开发；

3、参与新业务上线测试和培训等。

岗位要求：

1、硕士以上学历，计算机或相关专业；

2、具备一定的软件开发能力，熟悉编程、数据库或网站；

3、思维活跃，创新意识强，乐于接受新事物，思维缜密，吃苦耐劳。

工作地点：青岛

七、计划财务岗（公司本部）

就职部门：计划财务部

岗位职责：

1、审核营业部的报销单据、复核审批会计凭证、整理保存会计档案；

2、审核营业部的自有资金收付、往来款项；

3、审核监督营业部预算执行情况、完善营业部财务管理制度；

4、办理营业部纳税申报事宜；

5、完成会计报表、统计报表等报表的编报工作。

岗位要求：

1、硕士以上学历，财会相关专业，具备会计从业资格证；

2、做事认真、严谨、有责任心；

3、具备注册会计师、证券从业资格证者优先。

工作地点：青岛

八、理财顾问岗（营业部）

就职部门：各营业部

岗位职责：

1、负责客户的开发、维护；

2、通过推介金融理财产品的为客户提供资产配置建议；

3、为客户提供投融资等方面的服务。

岗位要求：

1、本科以上学历，金融、管理、市场营销相关专业；

2、热爱证券行业，具备良好的人际交往能力、业务开拓能力和团队协作能力；

3、具备一定的抗压能力，勇于挑战高薪。

工作地点：山东省各地级市，以及河南省郑州、洛阳、南阳三市。

九、业务运营岗（营业部）

就职部门：各营业部

岗位职责：主要负责柜台业务办理，现场客户服务及投资者教育等工作。

岗位要求：

1、本科以上学历，了解证券行业；

2、五官端正，待人热情、耐心、细致、真诚；

3、具备良好的学习能力和接受新鲜事物的能力。

工作地点：山东省各地级市，以及河南省郑州、洛阳、南阳三市，由公司统一按需分配。